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第一章 總則
第一條 為深入貫徹黨的二十大精神和習(xí)近平法治思想，推動(dòng)省屬企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，打造法治國企，有力保障省屬企業(yè)深化改革與健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《遼寧省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律法規(guī)，參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第42號），制定本辦法。
第二條 本辦法適用于遼寧省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“省國資委”）根據(jù)省政府授權(quán)履行出資人職責(zé)的省屬企業(yè)。
第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。
本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指省屬企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。
本辦法所稱合規(guī)管理，是指省屬企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括合規(guī)制度建立、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)審查、合規(guī)考核評價(jià)、合規(guī)責(zé)任追究、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)計(jì)劃與合規(guī)報(bào)告等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。
第四條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理責(zé)任，加強(qiáng)合規(guī)管理制度建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、文化建設(shè)、信息化建設(shè)，不斷提升廣大員工合規(guī)意識和行為自覺，營造依規(guī)辦事、按章操作的合規(guī)氛圍，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
第五條 省屬企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。
?。ǘ﹫?jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級子企業(yè)和分支機(jī)構(gòu)、全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。
?。ㄈ﹫?jiān)持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)全員合規(guī)責(zé)任，對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。
?。ㄋ模﹫?jiān)持務(wù)實(shí)高效。建立健全符合企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系。強(qiáng)化合規(guī)管理制度可操作性，提高合規(guī)管理有效性。突出對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實(shí)提高管理效能。
第六條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展。
第七條 省國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督省屬企業(yè)合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評價(jià)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行為開展責(zé)任追究。
第二章 組織架構(gòu)和職責(zé)
第八條 省屬企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動(dòng)合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。
省屬企業(yè)黨委應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)。
第九條 省屬企業(yè)董事會(huì)發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用，決定企業(yè)合規(guī)管理目標(biāo)，對企業(yè)合規(guī)管理承擔(dān)責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：
（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報(bào)告等。
（二）研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)。
?。ㄈ┩苿?dòng)完善合規(guī)管理體系并對其有效性進(jìn)行評價(jià)。
（四）決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)。
第十條 省屬企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實(shí)、強(qiáng)管理作用，負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運(yùn)行承擔(dān)責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：
?。ㄒ唬M訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。
?。ǘM訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計(jì)劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度。
?。ㄈ┙M織應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。
?。ㄋ模┲笇?dǎo)監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。
第十一條 省屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。
第十二條 省屬企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，可以與企業(yè)法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)等合署辦公，承擔(dān)合規(guī)管理的組織和協(xié)調(diào)工作，定期召開會(huì)議，對合規(guī)管理重大事項(xiàng)提出意見建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評價(jià)合規(guī)管理工作。
第十三條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，主要履行以下職責(zé)：
?。ㄒ唬┙M織起草合規(guī)管理相關(guān)制度辦法、年度計(jì)劃和年度報(bào)告。
?。ǘ┒聲?huì)審議的事項(xiàng)涉及法律問題或者合規(guī)問題，首席合規(guī)官應(yīng)當(dāng)列席并提出意見和建議。
?。ㄈ┱偌椭鞒趾弦?guī)管理有關(guān)會(huì)議，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開展相關(guān)工作。
?。ㄋ模┫螯h委、董事會(huì)匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)。
?。ㄎ澹┲笇?dǎo)企業(yè)各部門、子企業(yè)和分支機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合規(guī)管理。
?。┕菊鲁獭⒍聲?huì)或合規(guī)委員會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第十四條 省屬企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：
?。ㄒ唬┙⒔∪静块T業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對預(yù)案。
?。ǘ┒ㄆ谑崂碇攸c(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)。
（三）進(jìn)行日常合規(guī)管控，負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查，及時(shí)向合規(guī)管理部門通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。
（四）及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者配合開展應(yīng)對處置。
?。ㄎ澹┙M織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。
省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。
第十五條 省屬企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責(zé)：
（一）起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計(jì)劃和工作報(bào)告等。
?。ǘ┴?fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查。
（三）組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、預(yù)警和應(yīng)對處置，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評價(jià)。
?。ㄋ模┦芾砺氊?zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類處置意見，參與對違規(guī)行為的調(diào)查。
（五）組織或者協(xié)助各部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。
（六）具體指導(dǎo)企業(yè)各部門、子企業(yè)和分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理工作。
?。ㄆ撸┕菊鲁?、董事會(huì)或合規(guī)委員會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平。
第十六條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)有效建立合規(guī)管理三道防線。業(yè)務(wù)部門是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線，業(yè)務(wù)人員及其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)首要合規(guī)責(zé)任；合規(guī)管理部門是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第二道防線，同時(shí)也是合規(guī)管理體系建設(shè)的責(zé)任單位；紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計(jì)、巡視巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第三道防線，依據(jù)有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究。
第三章 制度建設(shè)
第十七條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范圍、效力層級等，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。
第十八條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評價(jià)、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容。
第十九條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對重點(diǎn)領(lǐng)域制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度，在反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護(hù)等重點(diǎn)領(lǐng)域和涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南。
第二十條 省屬企業(yè)可以建立合規(guī)聯(lián)席會(huì)議制度，聯(lián)席會(huì)議由首席合規(guī)官召集和主持，通過定期會(huì)議等形式研究、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、部署合規(guī)管理各項(xiàng)工作。
第二十一條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，及時(shí)對規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，對執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查。
合規(guī)管理重點(diǎn)
第二十二條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際，針對本企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南。加強(qiáng)對以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理：
市場交易。完善交易管理制度，嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭，規(guī)范物資采購、招投標(biāo)、投資管理等活動(dòng)。
合同管理。樹立審慎簽約、誠信履約的合規(guī)文化。重視合同管理與合規(guī)審查，規(guī)避商業(yè)條款及商業(yè)條件不對等的商業(yè)合同。
勞動(dòng)用工。嚴(yán)格遵守勞動(dòng)法律法規(guī)，健全完善勞動(dòng)合同管理制度，規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、履行、變更和解除，切實(shí)維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益。
商業(yè)伙伴。對重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查，通過簽訂合規(guī)協(xié)議、要求作出合規(guī)承諾等方式促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)。
安全環(huán)保。嚴(yán)格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，完善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題。
產(chǎn)品質(zhì)量。完善質(zhì)量體系，加強(qiáng)過程控制，嚴(yán)把各環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)。
知識產(chǎn)權(quán)。及時(shí)申請注冊知識產(chǎn)權(quán)成果，規(guī)范實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓，加強(qiáng)對商業(yè)秘密和商標(biāo)的保護(hù)，依法規(guī)范使用他人知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為。
國企改革。按照持續(xù)深化國資國企改革的總體要求，嚴(yán)格依照法律、法規(guī)等相關(guān)規(guī)定建立改革制度體系和工作機(jī)制。
財(cái)務(wù)稅收與資金使用。健全完善財(cái)務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)事項(xiàng)操作和審批流程，規(guī)范預(yù)算管理和資金管控，嚴(yán)守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，強(qiáng)化依法納稅意識，嚴(yán)格遵守稅收法律政策。
聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理。完善企業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防范和管理機(jī)制，加強(qiáng)對由企業(yè)經(jīng)營管理行為或外部事件導(dǎo)致的利益相關(guān)方、社會(huì)公眾、媒體等對公司的負(fù)面評價(jià)的監(jiān)測和應(yīng)對，積極維護(hù)企業(yè)的品牌形象和聲譽(yù)。
其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
第二十三條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)以下重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：
?。ㄒ唬┲贫戎贫ōh(huán)節(jié)。強(qiáng)化對規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求。
?。ǘ┙?jīng)營決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對決策事項(xiàng)合規(guī)論證把關(guān)機(jī)制，保障決策依法合規(guī)。
?。ㄈ┥a(chǎn)運(yùn)營環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查，確保經(jīng)營過程中照章辦事、按章操作。
（四）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)。
第二十四條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對以下重點(diǎn)人員的合規(guī)管理：
?。ㄒ唬┕芾砣藛T。促進(jìn)管理人員切實(shí)提高合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動(dòng)，認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問責(zé)。
?。ǘ┲匾L(fēng)險(xiǎn)崗位人員。聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確界定高風(fēng)險(xiǎn)崗位，有針對性加大培訓(xùn)教育力度、強(qiáng)化上級監(jiān)督管理責(zé)任、細(xì)化違規(guī)處罰等，使高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工掌握業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)制度規(guī)定和違規(guī)責(zé)任，并嚴(yán)格遵守。
（三）涉外人員。將合規(guī)培訓(xùn)作為涉外人員任職、上崗的必備條件，確保遵守我國和境外所在國或地區(qū)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等相關(guān)規(guī)定。
?。ㄋ模┢渌枰攸c(diǎn)關(guān)注的人員。
第二十五條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對涉外投資經(jīng)營行為的合規(guī)管理：
?。ㄒ唬┘訌?qiáng)對外貿(mào)易、境外投資、涉外運(yùn)營以及涉外工程建設(shè)等經(jīng)營行為的合規(guī)管理，深入研究并嚴(yán)格遵守所在國法律法規(guī)、締結(jié)或者加入的有關(guān)國際條約及相關(guān)國際規(guī)則，全面掌握禁止性規(guī)定，明確涉外投資經(jīng)營行為的紅線、底線。
?。ǘ┙∪嫱夂弦?guī)經(jīng)營的制度、體系、流程，重視開展項(xiàng)目的合規(guī)論證和盡職調(diào)查，依法加強(qiáng)對境外機(jī)構(gòu)的管控，規(guī)范經(jīng)營管理行為。
（三）定期排查梳理涉外投資經(jīng)營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，重點(diǎn)關(guān)注投資保護(hù)、市場準(zhǔn)入、外匯與貿(mào)易管制、環(huán)境保護(hù)、稅收勞工等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域以及重大決策、重要合同、大額資金管控和境外子企業(yè)公司治理等方面存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真制定防控措施。遇有重大風(fēng)險(xiǎn)事件，要妥善處理、及時(shí)報(bào)告，防止擴(kuò)大蔓延。
運(yùn)行機(jī)制
第二十六條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估預(yù)警機(jī)制，全面梳理經(jīng)營管理活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。
第二十七條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見，對嚴(yán)重違反法律法規(guī)或企業(yè)規(guī)章制度的一票否決。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對審查情況開展后評估。
第二十八條 省屬企業(yè)發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)對措施，并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門報(bào)告。
省屬企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時(shí)采取措施妥善應(yīng)對。
省屬企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)向省國資委報(bào)告。
第二十九條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問題整改機(jī)制，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。
第三十條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺,公布舉報(bào)電話、郵箱或者信箱，相關(guān)部門按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報(bào)，并就舉報(bào)問題進(jìn)行調(diào)查和處理，對造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的，移交責(zé)任追究部門；對涉嫌違紀(jì)違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)。
省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)對舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密，任何單位和個(gè)人不得以任何形式對舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。
第三十一條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)機(jī)制，明確責(zé)任范圍，細(xì)化問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，針對問題和線索及時(shí)開展調(diào)查，合規(guī)調(diào)查要與違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究、紀(jì)檢監(jiān)察部門舉報(bào)調(diào)查相結(jié)合。涉及違規(guī)經(jīng)營投資問題線索的，按《遼寧省省屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定辦理。
省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立所屬單位經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價(jià)、職級評定等工作的重要依據(jù)。
第三十二條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。
第三十三條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期開展合規(guī)管理體系有效性評價(jià)，針對重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時(shí)開展專項(xiàng)評價(jià)，強(qiáng)化評價(jià)結(jié)果運(yùn)用。
第三十四條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入對所屬單位的考核評價(jià)。
省屬企業(yè)應(yīng)把合規(guī)經(jīng)營管理情況納入對各部門和所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人的年度綜合考核，細(xì)化評價(jià)指標(biāo)。對所屬單位和員工合規(guī)職責(zé)履行情況進(jìn)行評價(jià)，并將結(jié)果作為員工考核、干部任用、評先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。
第六章 合規(guī)文化
第三十五條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入黨委法治專題學(xué)習(xí)，推動(dòng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強(qiáng)化合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動(dòng)。
第三十六條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。
第三十七條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，及時(shí)發(fā)布合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾，強(qiáng)化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識，筑牢合規(guī)經(jīng)營思想基礎(chǔ)。
第三十八條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)全體員工自覺踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓(xùn)，對自身行為合規(guī)性負(fù)責(zé)，培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。
第七章 信息化建設(shè)
第三十九條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)，結(jié)合實(shí)際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。
第四十條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期梳理業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)合規(guī)審查，強(qiáng)化過程管控，確保各項(xiàng)經(jīng)營管理決策和執(zhí)行活動(dòng)可控制、可追溯、可檢查。
第四十一條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財(cái)務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。
第四十二條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強(qiáng)對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)預(yù)警、快速處置。
第八章 監(jiān)督問責(zé)
第四十三條 省屬企業(yè)違反本辦法規(guī)定，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，省國資委可以約談相關(guān)企業(yè)并責(zé)成整改；造成資產(chǎn)損失或者不良后果的，省國資委根據(jù)相關(guān)規(guī)定開展責(zé)任追究。
第四十四條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)對在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，造成資產(chǎn)損失或者不良后果的單位和人員進(jìn)行責(zé)任追究。
第九章 附則
第四十五條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，結(jié)合實(shí)際制定完善合規(guī)管理制度，推動(dòng)所屬單位建立健全合規(guī)管理體系。
第四十六條 各市、沈撫示范區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參照本辦法，指導(dǎo)所出資企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作。
第四十七條 本辦法由省國資委負(fù)責(zé)解釋。
第四十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
