當前位置：
第一條 為規(guī)范在沈陽聯(lián)合產權交易所（以下簡稱“沈交所”）進行的金融企業(yè)非上市國有產權轉讓中信息披露（以下簡稱“信息披露”）的申請和受理行為，根據(jù)《沈陽聯(lián)合產權交易所金融企業(yè)非上市國有產權轉讓操作規(guī)則》，制訂本細則。
第二條 轉讓方應當與沈交所簽訂《產權轉讓委托書》，建立委托關系，《產權轉讓委托書》范本可在沈交所網(wǎng)站下載。
第三條 金融企業(yè)非上市國有產權轉讓由沈交所負責受理，轉讓方應向沈交所提交下列材料：
（一）主體資格類
1、轉讓方及轉讓標的公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件；
2、法定代表人資格證明證書及身份證復印件、授權委托書、受托人身份證并提供復印件；
3、轉讓方及轉讓標的公司章程復印件；
（二）審批及決策類
4、披露項目申請及審批文件；
5、轉讓方及轉讓標的內部決策文件；
6、交易條件及受讓方資格條件（如有）；
7、資產評估項目核準文件或備案表；
8、涉及職工安置的需提供職工安置方案及職工（代表）大會決議；
（三）中介機構類
9、轉讓標的企業(yè)最近一個年度審計報告；
10、法人代表離任審計報告（股權轉讓致使失去控股權或實際控制地位的需提供）；
11、資產評估報告及最近一期財務報表（轉讓參股權的，提供最近一個年度審計報告中的主要財務指標數(shù)據(jù)）；
（四）其他資料
12、《產權轉讓委托書》；
13、沈交所要求提交的其他文件。
注：以上材料復印件需加蓋公章。
第四條 轉讓方應當對提交信息披露紙質文檔材料的真實性、完整性、準確性負責?！ ?/span>
第五條 產權轉讓信息披露公告可以明確轉讓方根據(jù)轉讓標的企業(yè)的實際情況設置的受讓方資格條件，包括行業(yè)準入、主體資格、管理能力、經營狀況、資產規(guī)模、財務狀況和商業(yè)信譽等，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競爭原則的內容。
轉讓標的企業(yè)為金融企業(yè)的，轉讓方應根據(jù)金融行業(yè)準入要求，明確受讓方條件。沈交所應按照金融監(jiān)管部門的要求，對受讓方行業(yè)準入條件進行審核。沈交所認為必要時，可以要求轉讓方對確定受讓方資格條件的判斷標準提供政策依據(jù)、書面解釋或者說明，并在產權轉讓信息披露公告中一并公布。
第六條 沈交所負責對轉讓方提交的信息披露的紙質文檔材料進行審核，重點審核產權轉讓材料的齊全性與合規(guī)性、交易條件設置的公平性與合理性、受讓方資格條件設置是否履行備案手續(xù)，以及競價方式的選擇等內容。
符合信息披露要求的，沈交所向轉讓方出具《產權轉讓受理通知書》，并依據(jù)轉讓方提交的信息披露的主要內容對外發(fā)布產權轉讓信息披露公告；不符合信息披露要求的，沈交所將及時告知轉讓方，要求轉讓方進行調整。
第七條 轉讓方應當按照經過內部決策和批準的產權轉讓方案，在產權轉讓委托書中披露產權轉讓標的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對產權交易有重大影響的相關信息、競價方式的選擇、交易保證金的設置等內容。
第八條 產權轉讓信息披露公告應當對產權轉讓標的基本情況進行披露，包括但不限于：
（一）轉讓方、轉讓標的企業(yè)名稱；
（二）轉讓標的企業(yè)性質、成立時間、注冊地、所屬行業(yè)、主營業(yè)務、注冊資本、職工人數(shù)；
（三）轉讓方的單位性質，及其持有轉讓標的企業(yè)出資比例；
（四）轉讓標的企業(yè)出資人構成情況；
（五）轉讓標的企業(yè)最近一個年度審計報告和最近一期財務報表中的主要財務指標數(shù)據(jù)，包括所有者權益、負債、營業(yè)收入、凈利潤等；
（六）轉讓標的企業(yè)資產評估備案或者核準情況，資產評估報告中總資產、總負債、凈資產評估值和審計后賬面值；
（七）產權轉讓行為的相關內部決策及批準情況。
第九條 轉讓方應當在產權轉讓委托書中明確需受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：
（一）轉讓標的產權的掛牌價格；
（二）轉讓價款支付方式，涉及分期付款的，應對首期付款比例、付款期限、價款支付保全措施提出明確要求；
（三）其他可能涉及產權變更和債權債務處置的要求。
第十條 轉讓方應當在產權轉讓委托書中充分披露對轉讓標的產生重大影響的相關信息，包括但不限于：
（一）審計報告、資產評估報告有無保留意見或者重要提示；
（二）資產評估基準日后，發(fā)生的影響轉讓標的企業(yè)產權結構和價值變動的情況；
（三）管理層及其利益關聯(lián)方擬參與受讓的，應當披露其當前持有轉讓標的企業(yè)的股權比例、擬參與受讓國有產權的人員或者公司名單、擬受讓比例等；
（四）轉讓標的企業(yè)其他股東是否同意股權轉讓，是否放棄優(yōu)先購買權。
第十一條 轉讓方應當在產權轉讓委托書中明確，在征集到符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價方式確定受讓方。產權轉讓的公開競價方式包括網(wǎng)絡競價、拍賣、招投標以及其他競價方式。
第十二條 轉讓方可以按照相關規(guī)定在產權轉讓委托書中，提出交納交易保證金的具體要求、處置方式等相關事項。保證金的交納數(shù)額原則上不低于轉讓標的轉讓底價的30％。轉讓底價較低的，不低于標的資產總額的10%，也可根據(jù)轉讓方要求，調整保證金比例。
第十三條 中國人民銀行總行所屬企業(yè)，以及金融類企業(yè)依法投資的其他非金融類企業(yè)的非上市國有產權轉讓、境外金融企業(yè)非上市國有產權轉讓和金融企業(yè)非上市集體產權轉讓參照本細則執(zhí)行。
第十四條 本細則由沈交所負責解釋。
第十五條 本細則自2019年3月1日起試行。
