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沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所小額資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
操作規(guī)則（試行）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范在沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“沈交所”）進(jìn)行的一定金額以下資產(chǎn)交易行為，保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易操作規(guī)則》、《沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所國有企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓操作規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 交易活動應(yīng)遵循等價有償和公開、公平、公正、競爭的原則，各類參與主體應(yīng)當(dāng)遵守國家相關(guān)法律、行政法規(guī)以及沈交所的相關(guān)規(guī)定。
第三條 本規(guī)則適用于在沈交所小額資產(chǎn)交易平臺進(jìn)行的小額資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為，國資監(jiān)管部門及國家出資企業(yè)要求進(jìn)場的國有資產(chǎn)交易按其規(guī)定辦理。
第四條 本規(guī)則所稱“小額資產(chǎn)”是指轉(zhuǎn)讓底價不高于30萬元（含）的資產(chǎn)，包括行政事業(yè)單位及企業(yè)可以根據(jù)內(nèi)部資產(chǎn)管理制度自行處置的車輛、生產(chǎn)設(shè)備、廢舊物資、存貨、房屋、低值易耗品等各類資產(chǎn)。
本規(guī)則所稱“企業(yè)小額資產(chǎn)交易”是指轉(zhuǎn)讓方按照行政單位或企業(yè)內(nèi)部管理制度履行相應(yīng)決策程序后，通過沈交所小額資產(chǎn)交易平臺發(fā)布項(xiàng)目信息，公開轉(zhuǎn)讓不涉及優(yōu)先權(quán)、未設(shè)置受讓方資格條件、非單價掛牌據(jù)實(shí)結(jié)算、非分期支付交易價款等交易情況簡單的小額資產(chǎn)交易行為。
第五條 通過交易平臺進(jìn)行的小額資產(chǎn)交易統(tǒng)一采用動態(tài)報價方式確定受讓方，交易資金應(yīng)當(dāng)通過沈交所統(tǒng)一結(jié)算。
第二章 受理轉(zhuǎn)讓申請
第六條 轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓小額資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰，不存在法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的情形，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的存在共有、抵押、質(zhì)押、查封、租賃等限制交易情形的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照法律規(guī)定或約定，履行相應(yīng)手續(xù)或程序，保證轉(zhuǎn)讓標(biāo)的能夠合法轉(zhuǎn)讓，權(quán)屬關(guān)系不明確或者存在權(quán)屬糾紛的資產(chǎn)不得轉(zhuǎn)讓。
第七條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)對小額資產(chǎn)（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓標(biāo)的”）具有合法處置權(quán)，并應(yīng)依照相關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定履行內(nèi)部決策等相關(guān)程序。
涉及國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)符合其所屬國家出資企業(yè)內(nèi)部管理制度要求并履行國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部決策程序后進(jìn)行，首次進(jìn)行信息公告的轉(zhuǎn)讓底價不得低于按規(guī)定程序決策的資產(chǎn)定價結(jié)果。
第八條 轉(zhuǎn)讓方通過小額資產(chǎn)交易平臺進(jìn)行注冊、實(shí)名認(rèn)證后在線提交申請。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)對所提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、有效性負(fù)責(zé)。
第九條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向沈交所提交下列材料：
（一）企業(yè)小額資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露申請文件；
（二）小額資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓決策文件及定價依據(jù)；
（三）沈交所要求提交的其他材料。
第十條 沈交所對轉(zhuǎn)讓方提交的申請材料進(jìn)行完整性與規(guī)范性審核。符合信息披露要求的，依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提交的材料對外發(fā)布公告。不符合要求的，應(yīng)當(dāng)及時告知轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充。
第十一條 企業(yè)小額資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不得設(shè)置受讓方資格條件。
第三章 發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息
第十二條 小額資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露公告于項(xiàng)目審核通過后在沈交所網(wǎng)站發(fā)布，信息披露公告時間自沈交所網(wǎng)站發(fā)布次工作日起計算，披露時間不少于5個工作日。
第十三條 小額資產(chǎn)信息披露公告包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）標(biāo)的名稱、數(shù)量、規(guī)格等基本情況；
（二）交易條件、轉(zhuǎn)讓底價、保證金設(shè)置、現(xiàn)場查勘要求、付款方式和期限等；
（三）動態(tài)報價時間、加價幅度等；
（四）其他需要披露的事項(xiàng)。
第十四條 信息披露公告期內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方不得變更公告內(nèi)容。確需變更公告內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)由轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位出具文件，按信息披露程序重新發(fā)布信息披露公告，且重新計算公告時間。
第十五條 信息披露期滿未征集到意向受讓方，且不變更公告內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可以按照公告要求延長公告時間，或在變更交易條件后重新進(jìn)行公告。
轉(zhuǎn)讓方延長信息披露公告時間且不變更公告內(nèi)容的，每次延長時間不少于3個工作日。未在信息披露公告中明確延長時間的，公告到期自動終結(jié)。
轉(zhuǎn)讓方不變更公告內(nèi)容或僅變更轉(zhuǎn)讓底價重新進(jìn)行公告的，信息披露公告時間不少于3個工作日。
第十六條 小額資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目自首次信息披露之日起超過12個月未征集到符合條件的意向受讓方的，項(xiàng)目自動終止，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)重新履行小額資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓程序。
第十七條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)合理設(shè)置保證金，明確保證金的金額和處置方式。保證金金額一般不高于轉(zhuǎn)讓底價的30%。
第四章 受理報名及組織競價
第十八條 意向受讓方應(yīng)當(dāng)在信息披露公告期限內(nèi)，通過沈交所小額資產(chǎn)交易平臺進(jìn)行注冊、實(shí)名認(rèn)證后在線提交意向受讓申請并交納保證金，確認(rèn)已知曉信息披露載明的所有內(nèi)容，接受全部交易條件，并承諾遵守沈交所的各項(xiàng)交易規(guī)則。逾期未交納或未全額交納交易保證金的，視為放棄受讓資格。
第十九條 意向受讓方須對其所錄入的信息及提供材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性及有效性負(fù)責(zé)。意向受讓方在小額資產(chǎn)交易平臺填寫的銀行賬戶是交易資金支付的唯一途徑。
第二十條 動態(tài)報價活動由自由報價期和限時報價期組成。自由報價期一般自信息公告發(fā)布次日起計算，且不少于信息公告時間。自由報價期結(jié)束后進(jìn)入限時報價期，限時報價期由限時報價周期組成，每個限時報價周期不少于2分鐘。動態(tài)報價活動的起始價即為項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓底價。
第二十一條 動態(tài)報價活動采用加價的方式進(jìn)行，各競買人每次的有效報價為當(dāng)前報價加上該次動態(tài)報價活動所設(shè)定的加價幅度的整數(shù)倍，設(shè)定的加價幅度一般不高于轉(zhuǎn)讓底價的5%。
自由報價期內(nèi)，各競買人的每次有效報價即成為當(dāng)前報價。進(jìn)入限時報價期后，如出現(xiàn)新的有效報價，則進(jìn)入新的限時報價周期；在一個限時報價周期內(nèi)如未出現(xiàn)新的有效報價，則當(dāng)前有效報價方為該次動態(tài)報價活動的最高報價方，該最高報價方即為受讓方。
第二十二條 參與報價的競買人應(yīng)當(dāng)在動態(tài)報價活動期間內(nèi)按照信息披露公告的動態(tài)報價規(guī)則進(jìn)行報價。
第五章 成交與資金結(jié)算
第二十三條 動態(tài)報價結(jié)束后，產(chǎn)生的最高報價方即為受讓方，沈交所小額資產(chǎn)交易平臺當(dāng)日向交易雙方發(fā)送《信息披露結(jié)果通知書》。未被確定為受讓方的意向受讓方，其交納的保證金于動態(tài)報價結(jié)束之日起3個工作日內(nèi)由沈交所原路徑無息返還交易保證金。
第二十四條 沈交所開設(shè)結(jié)算賬戶，組織收付交易資金。交易資金包括交易保證金和交易價款，應(yīng)當(dāng)以人民幣為計價單位，通過沈交所指定結(jié)算賬戶以貨幣進(jìn)行結(jié)算。受讓方應(yīng)于動態(tài)報價結(jié)束之日起3個工作日內(nèi)，一次性支付交易價款和交易服務(wù)費(fèi)。
第二十五條 受讓方支付全部款項(xiàng)后，沈交所通過小額資產(chǎn)交易平臺向轉(zhuǎn)讓方發(fā)送交易價款到賬通知，交易雙方按照交易公告簽署交易合同。
第二十六條 沈交所收到轉(zhuǎn)讓方上傳的《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》后3個工作日內(nèi)出具電子產(chǎn)權(quán)交易憑證，交易憑證出具后3個工作日向轉(zhuǎn)讓方劃轉(zhuǎn)交易價款。交易雙方另有約定且符合劃款條件的沈交所按約定辦理劃款手續(xù)。
第二十七條 交易憑證僅作為交易雙方進(jìn)場交易的證明。轉(zhuǎn)讓標(biāo)的權(quán)屬轉(zhuǎn)移需進(jìn)行變更登記的，交易雙方應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理變更登記手續(xù)。
第六章 相關(guān)責(zé)任
第二十八條 意向受讓方應(yīng)對標(biāo)的進(jìn)行現(xiàn)場查勘，通過小額資產(chǎn)交易平臺進(jìn)行報價即視為認(rèn)可該現(xiàn)狀，受讓方不得以不了解動態(tài)報價方式或不了解標(biāo)的為由，拒絕受讓或拒絕付款；因受讓方原因無法履行交易程序的，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)向沈交所申請重新實(shí)施有關(guān)交易活動。
第二十九條 為加快交易進(jìn)行，如影響交易進(jìn)程的其他事項(xiàng)出現(xiàn)，但轉(zhuǎn)受讓雙方責(zé)任界定不清，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)向沈交所申請重新實(shí)施有關(guān)交易活動，但須以承擔(dān)重新實(shí)施交易活動可能導(dǎo)致的其他方損失為前提，其他方損失按有權(quán)界定部門的生效文書或各方協(xié)商達(dá)成的一致意見為準(zhǔn)。
第三十條 轉(zhuǎn)讓方重新實(shí)施交易活動的，應(yīng)對原交易活動作出終結(jié)申請，經(jīng)沈交所審核后項(xiàng)目終止。
第三十一條 資產(chǎn)交易過程中，交易各參與方應(yīng)當(dāng)自行對所做出的申請、聲明及承諾以及其提供文件資料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、合法性和有效性等承擔(dān)責(zé)任。沈交所依據(jù)本規(guī)則對相關(guān)文件形式要求進(jìn)行的完整性和規(guī)范性審核，不視為對交易任何一方的主體適格、處置權(quán)限完整、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的無瑕疵、交易決策及交易參與行為等承擔(dān)責(zé)任，交易各參與方自行承擔(dān)相關(guān)法律風(fēng)險。
第三十二條 各參與主體應(yīng)對其注冊賬戶及密碼安全負(fù)責(zé)，該賬戶在交易平臺實(shí)施交易的一切行為均視為其真實(shí)意愿。相關(guān)人員應(yīng)對參與交易活動獲得的信息承擔(dān)保密義務(wù)，并對泄密行為承擔(dān)法律責(zé)任。
第三十三條 因不可抗力、軟硬件（技術(shù)）故障、非法入侵、惡意攻擊等原因而導(dǎo)致網(wǎng)站服務(wù)異常、網(wǎng)絡(luò)競價中斷或競價結(jié)果異常的，由沈交所與轉(zhuǎn)讓方協(xié)商后，將視情況組織繼續(xù)報價或重新報價，同時沈交所不承擔(dān)任何責(zé)任。
第七章 附則
第三十四條 涉及優(yōu)先購買權(quán)、對意向受讓方設(shè)置資格條件、單價掛牌以實(shí)際數(shù)量結(jié)算、分期支付交易價款或初始掛牌價格30萬元以上但經(jīng)降價后不高于30萬元的項(xiàng)目，不適用于本規(guī)則。
第三十五條 小額資產(chǎn)交易的中止和終結(jié)，參照沈交所關(guān)于中止和終結(jié)的有關(guān)規(guī)定處理。
第三十六條 行政事業(yè)單位資產(chǎn)、罰沒資產(chǎn)或其他專項(xiàng)資產(chǎn)等資產(chǎn)處置另有規(guī)定的從其規(guī)定，未規(guī)定的參照本規(guī)則。
第三十七條 本規(guī)則由沈交所負(fù)責(zé)解釋。
第三十八條 本規(guī)則自2026年4月1日起試行。
