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第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范沈陽(yáng)聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“沈交所”）治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)沈交所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)自我約束能力，實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，制定本制度。
第二條 本制度所稱(chēng)的合規(guī)，是指沈交所及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、沈交所內(nèi)部規(guī)章制度，以及社會(huì)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱(chēng)“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）
本制度所稱(chēng)的合規(guī)管理，是指沈交所建立合規(guī)組織架構(gòu)、制定和執(zhí)行合規(guī)制度，培育合規(guī)文化、防范和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。
本制度所稱(chēng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因沈交所及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使沈交所受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
第三條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是沈交所進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容，也是實(shí)施有效內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋沈交所所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
第四條 沈交所建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效識(shí)別并積極主動(dòng)防范化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保沈交所穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。
第五條 沈交所設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)作為沈交所的合規(guī)負(fù)責(zé)人，是沈交所的高級(jí)管理人員，對(duì)沈交所及其員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。
合規(guī)總監(jiān)分管法規(guī)風(fēng)控部，獨(dú)立履行合規(guī)管理職責(zé)。
沈交所設(shè)立法規(guī)風(fēng)控部為沈交所合規(guī)管理部門(mén)，行使合規(guī)管理職能，同時(shí)行使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管職能。
法規(guī)風(fēng)控部門(mén)獨(dú)立于沈交所其他部門(mén)。
第六條 沈交所各內(nèi)部控制部門(mén)建立分工協(xié)作的關(guān)系，共同防范沈交所經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。
第七條 合規(guī)人人有責(zé)，沈交所倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化建設(shè)作為沈交所文化建設(shè)的一個(gè)重要組成部分。
合規(guī)從高層做起，沈交所董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的言行應(yīng)與沈交所的宗旨和價(jià)值觀念相一致。董事會(huì)和高級(jí)管理人員應(yīng)在沈交所倡導(dǎo)并推行誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則和價(jià)值觀，努力培育員工的合規(guī)意識(shí)，推行主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，促進(jìn)沈交所內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。
第二章 合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則
第八條 沈交所合規(guī)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全合規(guī)管理框架和制度，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、力求在沈交所形成內(nèi)部約束到位、相互制衡有效、內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)聯(lián)系的長(zhǎng)效機(jī)制，為沈交所持續(xù)規(guī)范發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
第九條 沈交所合規(guī)管理的基本原則：
全面性：風(fēng)控合規(guī)管理覆蓋沈交所所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員、貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；在決策機(jī)制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等全面體現(xiàn)合規(guī)管理要求；
主動(dòng)性：沈交所及其全體工作人員在其經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為中應(yīng)當(dāng)主動(dòng)尋求合規(guī)支持，主動(dòng)而且自覺(jué)地執(zhí)行合規(guī)制度；
獨(dú)立性：合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)具有獨(dú)立性，沈交所的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)下達(dá)指令或者干涉其工作；沈交所的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)履行職責(zé)。
第三章 合規(guī)管理組織體系
第十條 沈交所建立與自身經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)管理組織體系。
董事會(huì)是沈交所合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)沈交所合規(guī)管理基本政策的審批、評(píng)估和監(jiān)督實(shí)施。
經(jīng)理層負(fù)責(zé)遵照本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。
合規(guī)總監(jiān)和管理合規(guī)總部負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)沈交所及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開(kāi)發(fā)、審查、咨詢(xún)、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責(zé)。
沈交所全體工作人員應(yīng)自覺(jué)嚴(yán)格遵守并具體執(zhí)行沈交所的合規(guī)管理政策和程序。
第四章 董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)
第十一條 董事會(huì)履行以下合規(guī)職責(zé)；
（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理工作的基本政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估；
（二）決定沈交所合規(guī)部門(mén)的設(shè)置及其職能；
（三）聘任或者解聘合規(guī)總監(jiān)，決定合規(guī)總監(jiān)的薪酬、福利待遇和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；
（四）保證合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)獨(dú)立行使合規(guī)職權(quán)；
（五）對(duì)總裁履行職責(zé)的情況進(jìn)行合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)考核；
（六）對(duì)合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行考核；
（七）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第十二條 因合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé)，存在以下行為且情節(jié)嚴(yán)重、給沈交所造成重大損失的，董事會(huì)可對(duì)合規(guī)總監(jiān)予以解聘；
（一）對(duì)已察覺(jué)或已出現(xiàn)的沈交所重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不向董事會(huì)報(bào)告或報(bào)告不及時(shí)；
（二）向董事會(huì)報(bào)送提供虛假信息的；
（三）沈交所發(fā)生違法違規(guī)行為、出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)總監(jiān)不能證明自己已依法履行職責(zé)的；
（四）董事會(huì)認(rèn)定的其他沒(méi)有履行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的行為。
合規(guī)總監(jiān)已勤勉盡責(zé)并按規(guī)定向董事會(huì)及時(shí)報(bào)告沈交所違法違規(guī)行為的，可以免責(zé)。
第十三條 在監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé)，不符合合規(guī)總監(jiān)任職條件且責(zé)令沈交所更換合規(guī)總監(jiān)人選時(shí)，沈交所董事會(huì)應(yīng)及時(shí)解聘合規(guī)總監(jiān)、重新聘任新的合規(guī)總監(jiān)。
第十四條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，沈交所董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的人員或者一名高級(jí)管理人員代為履行職務(wù)，代為履行職務(wù)時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。
代為履行職務(wù)的人員不得在沈交所分管與合規(guī)管理職務(wù)相沖突的部門(mén)。
第五章 監(jiān)事會(huì)的合規(guī)職責(zé)
第十五條 監(jiān)事會(huì)履行以下合規(guī)職責(zé)：
（一）監(jiān)督董事會(huì)的決策及決策流程是否合規(guī)；
（二）監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理人員合規(guī)職責(zé)的履行情況；
（三）對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員，向董事會(huì)提出罷免的建議；
（四）在合規(guī)總監(jiān)履職過(guò)程中出現(xiàn)本制度第十二條第一款情形時(shí)，向董事會(huì)提出罷免合規(guī)總監(jiān)的建議；
（五）對(duì)沈交所經(jīng)營(yíng)管理是否合規(guī)進(jìn)行調(diào)查，并可要求沈交所合規(guī)總監(jiān)和法控部協(xié)助；
（六）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第六章 經(jīng)理層合規(guī)職責(zé)
第十六條 經(jīng)理層負(fù)責(zé)遵照董事會(huì)制定的合規(guī)管理基本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。經(jīng)理層的合規(guī)職責(zé)分為高級(jí)管理人員的合規(guī)職責(zé)和各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各部門(mén)”或“本部門(mén)”）負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)。
高級(jí)管理人員的主要合規(guī)職責(zé)：
（一）根據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的合規(guī)政策，建立健全沈交所合規(guī)管理的組織架構(gòu)、控制機(jī)制和制度；在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，對(duì)沈交所合規(guī)管理的有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（二）為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)支持；保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)享有履行職責(zé)所必要和充分的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息；
（三）主動(dòng)執(zhí)行合規(guī)制度并作出表率，推進(jìn)沈交所合規(guī)文化建設(shè)；
（四）及時(shí)、有效防范和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)通報(bào)并積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；
（五）簽署沈交所向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的中期合規(guī)報(bào)告、年度合規(guī)報(bào)告，并保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，公司章程和董事會(huì)規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第十七條 各部門(mén)負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)
（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；監(jiān)督管理本部門(mén)及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對(duì)本部門(mén)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
（二）自行或根據(jù)合規(guī)部門(mén)的督導(dǎo)，評(píng)估、制定、修改和完善本部門(mén)內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；
（三）對(duì)本部門(mén)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)，并按規(guī)定向合規(guī)部門(mén)報(bào)告；
（四）發(fā)現(xiàn)本部門(mén)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門(mén)報(bào)告，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；
（五）組織本部門(mén)員工的合規(guī)培訓(xùn)；
（六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或沈交所規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
沈交所在各部門(mén)內(nèi)設(shè)置合規(guī)管理崗位，合規(guī)管理崗位人員對(duì)本部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，履行對(duì)部門(mén)及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)督、檢查，評(píng)價(jià)和報(bào)告等職責(zé)。
合規(guī)管理崗位人員的任職條件、工作職責(zé)等具體事項(xiàng)由沈交所另行規(guī)定。
第七章 合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)職責(zé)
第十八條 沈交所設(shè)立合規(guī)總監(jiān)崗位和專(zhuān)門(mén)的合規(guī)部門(mén)（管理合規(guī)總部），負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)沈交所及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開(kāi)發(fā)、合規(guī)審查、咨詢(xún)、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責(zé)。
合規(guī)總監(jiān)是沈交所高級(jí)管理人員，由沈交所董事會(huì)聘任。
第十九條 沈交所解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由。
第二十條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，沈交所應(yīng)及時(shí)制定高級(jí)管理人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的人員不能分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月，沈交所在6個(gè)月內(nèi)選聘具有任職條件的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。
第二十一條 合規(guī)總監(jiān)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行以下職責(zé)：
（一）對(duì)沈交所內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求進(jìn)行合規(guī)審查的申請(qǐng)材料和報(bào)告等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見(jiàn)；
（二）監(jiān)督相關(guān)部門(mén)根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)評(píng)估、完善沈交所內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；
（三）采取有效措施，對(duì)沈交所及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，并按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和沈交所規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查；
（四）組織實(shí)施沈交所信息隔離墻制度；
（五）及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)沈交所存在的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，并及時(shí)向沈交所有關(guān)機(jī)構(gòu)或不猛提出制止和處理意見(jiàn)，并督促整改；
（六）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對(duì)沈交所的檢查和調(diào)查，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況；
（七）向沈交所董事會(huì)提交定期合規(guī)情況報(bào)告和臨時(shí)合規(guī)情況報(bào)告；
（八）按照沈交所規(guī)定為高級(jí)管理人員、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢(xún)、組織合規(guī)培訓(xùn)；
（九）處理涉及沈交所和員工的違法違規(guī)行為的投訴與舉報(bào)；
（十）對(duì)總裁之外的沈交所其他高級(jí)管理人員進(jìn)行合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)考核；
第二十二條 合規(guī)總監(jiān)參加沈交所會(huì)議，在表決前應(yīng)對(duì)會(huì)議表決的事項(xiàng)發(fā)表合規(guī)意見(jiàn)，但不參與表決；
第二十三條 合規(guī)總監(jiān)可以兼任與合規(guī)管理職位不相沖突的職務(wù)和分管與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的部門(mén)，不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職位，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)；
第二十四條 合規(guī)總監(jiān)列席沈交所董事會(huì)，參加沈交所總裁辦公會(huì)；
第二十五條 根據(jù)履行職責(zé)的需要，合規(guī)總監(jiān)有權(quán)調(diào)閱沈交所相應(yīng)的文件資料，獲取必要、充分的信息，沈交所其他部門(mén)和人員應(yīng)予積極配合；
第二十六條 合規(guī)總監(jiān)有權(quán)獨(dú)立調(diào)查沈交所內(nèi)部可能違反合規(guī)制度的事件，獲取相關(guān)文件和記錄，根據(jù)需要向管理層及員工了解情況，相關(guān)人員應(yīng)予積極配合；
合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以沈交所名義聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
第二十七條 合規(guī)總監(jiān)在行使合規(guī)職權(quán)時(shí)，應(yīng)與沈交所高級(jí)管理人員及時(shí)溝通。
第二十八條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見(jiàn)、提供的合規(guī)咨詢(xún)意見(jiàn)、簽署的沈交所文件等履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)情況作出記錄。
第二十九條 合規(guī)總監(jiān)每年定期向董事會(huì)提交沈交所上年度合規(guī)報(bào)告。
對(duì)已察覺(jué)或已出現(xiàn)的沈交所重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)及時(shí)向董事長(zhǎng)提交臨時(shí)報(bào)告。
第三十條 合規(guī)總監(jiān)向沈交所董事會(huì)提交的定期合股報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）沈交所合規(guī)管理的基本情況；
（二）合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；
（三）沈交所違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況；
（四）沈交所合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況；
（五）董事會(huì)要求或合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。
第八章 合規(guī)部門(mén)
第三十一條 法規(guī)風(fēng)控部對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，合規(guī)總監(jiān)根據(jù)合規(guī)工作需要決定法規(guī)風(fēng)控部?jī)?nèi)部的崗位設(shè)置。
第三十二條 法規(guī)風(fēng)控部在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下履行本規(guī)定第二十一條規(guī)定的職責(zé)。
第三十三條 法規(guī)風(fēng)控部享有以下權(quán)利：
（一）為履行合規(guī)管理職責(zé)，通過(guò)參加會(huì)議、查閱文件、與有關(guān)人員交談、接受合規(guī)情況反映等方式獲取必要的信息；
（二）對(duì)違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查；
（三）向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告前項(xiàng)調(diào)查結(jié)果及處理建議，必要時(shí)可直接向董事會(huì)報(bào)告；
（四）沈交所規(guī)定的其他權(quán)利。
第三十四條 沈交所應(yīng)為法規(guī)風(fēng)控部配備足夠的合規(guī)管理人員。
法規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員的選聘應(yīng)符合沈交所的相關(guān)管理制度要求，并須得到合規(guī)總監(jiān)同意。
合規(guī)管理人員應(yīng)具有與其履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，具有法律、財(cái)會(huì)、金融等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，特別是應(yīng)具有把握法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的能力。
沈交所應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高合規(guī)管理人員的專(zhuān)業(yè)技能。
第三十五條 沈交所應(yīng)保證法規(guī)風(fēng)控部行使合規(guī)管理職能所必需的費(fèi)用。
第三十六條 沈交所支持和保障法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)管理人員履行工作職責(zé)，并采取措施切實(shí)保障合規(guī)管理人員不因正常履行職責(zé)遭受不公正待遇，確保合規(guī)管理人員不承擔(dān)與其合規(guī)職責(zé)相沖突的其他職責(zé)。
第三十七條 沈交所各部門(mén)應(yīng)根據(jù)沈交所規(guī)定設(shè)立合規(guī)崗位，配置合規(guī)人員從事所在部門(mén)的合規(guī)管理工作。
第三十八條 沈交所各部門(mén)應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行日常的合規(guī)自查，向法規(guī)風(fēng)控部提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，支持并配合法規(guī)風(fēng)控部的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和評(píng)估。
第三十九條 法規(guī)風(fēng)控部對(duì)沈交所各部門(mén)進(jìn)行定期和不定期的合規(guī)檢查。合規(guī)檢查主要檢查管理部門(mén)內(nèi)部控制和履行管理職責(zé)的情況以及業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)情況和風(fēng)險(xiǎn)管理情況。
合規(guī)檢查結(jié)束后，對(duì)于存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)，法規(guī)風(fēng)控部下達(dá)合規(guī)建議或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改通知書(shū)，對(duì)于存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)，法規(guī)風(fēng)控部可以對(duì)該部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話(huà)提醒，并將情況報(bào)送沈交所經(jīng)營(yíng)管理層。
收到合規(guī)建議的部門(mén)，應(yīng)及時(shí)落實(shí)合規(guī)建議，并及時(shí)向法規(guī)風(fēng)控部反饋落實(shí)情況。
收到合規(guī)整改通知書(shū)的部門(mén)，須在合規(guī)整改通知書(shū)規(guī)定的整改期限內(nèi)整改完畢，并將整改情況及時(shí)報(bào)送法規(guī)風(fēng)控部。
第九章 合規(guī)實(shí)施細(xì)則
第一節(jié) 辦公行政合規(guī)管理
第四十條 法規(guī)風(fēng)控部是沈交所內(nèi)部規(guī)章制度的合規(guī)審核部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)沈交所內(nèi)不規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)審核。
沈交所內(nèi)部規(guī)章制度在沈交所領(lǐng)導(dǎo)審定之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核，然后再予以頒布。
第四十一條 法規(guī)風(fēng)控部是沈交所公文的合規(guī)審核部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)沈交所公文進(jìn)行合規(guī)審核。
以沈交所名義下發(fā)的公文在沈交所領(lǐng)導(dǎo)審批之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核，然后再予以正式發(fā)文。
以沈交所名義對(duì)外出具的函件，須先經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核后方可對(duì)外出具。
第四十二條 未經(jīng)沈交所同意，沈交所各職能部門(mén)不得以部門(mén)名義對(duì)外出具公文。
經(jīng)沈交所同意以部門(mén)名義對(duì)外出具公文，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核后方可對(duì)外出具。
第四十三條 沈交所及各部門(mén)向監(jiān)管部門(mén)和其他政府部門(mén)報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表等各類(lèi)報(bào)表及其他純業(yè)務(wù)性質(zhì)的資料無(wú)須法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)總監(jiān)審核，但監(jiān)管部門(mén)要求合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見(jiàn)的，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核后報(bào)合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見(jiàn)。
第四十四條 監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、政府不么下達(dá)的重要文件，秘書(shū)檔案室應(yīng)將文件及時(shí)抄送法規(guī)風(fēng)控部。
法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)沈交所有關(guān)規(guī)定對(duì)沈交所印章的使用進(jìn)行合規(guī)審核。
沈交所對(duì)外出具文件以及合同、協(xié)議、備忘錄、函件等，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部審核后方可用印。
合規(guī)主管對(duì)各部門(mén)非合同用章的用印情況進(jìn)行事后合規(guī)審核。
第二節(jié) 財(cái)務(wù)合規(guī)管理
第四十五條 沈交所開(kāi)立自有資金銀行賬戶(hù)后，計(jì)劃財(cái)務(wù)中心須及時(shí)將開(kāi)戶(hù)行、賬號(hào)等情況報(bào)法規(guī)風(fēng)控部備案。
第四十六條 法規(guī)風(fēng)控部對(duì)50萬(wàn)元（含）以上、100萬(wàn)元以下的沈交所大額自有資金對(duì)外劃付業(yè)務(wù)（內(nèi)部資金劃撥業(yè)務(wù)除外）實(shí)施事后合規(guī)審查。
第四十七條 100萬(wàn)元（含）以上的沈交所大額自有資金對(duì)外劃付（內(nèi)部資金劃撥業(yè)務(wù)除外）前，須由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核后方可對(duì)外劃付。
第四十八條 計(jì)劃財(cái)務(wù)中心每月上旬匯總上月沈交所50萬(wàn)元（含）以上的大額自有資金劃付明細(xì)報(bào)法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)檢查的需要，可調(diào)取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對(duì)賬單等相關(guān)材料。
第四十九條 沈交所凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表編制完成后，計(jì)劃財(cái)務(wù)中心應(yīng)及時(shí)抄送法規(guī)風(fēng)控部。
第三節(jié) 交易參與人信息保密管理
第五十條 本辦法所稱(chēng)參與人，是指具備相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并遵循沈交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，參與沈交所交易的各類(lèi)市場(chǎng)主體。
第五十一條 本辦法所稱(chēng)參與人信息，是指參與人在沈交所參與交易過(guò)程中所提交或形成的各類(lèi)信息。
第五十二條 任何接觸或可能接觸參與人信息的沈交所員工應(yīng)遵守本辦法規(guī)定。
第五十三條 沈交所依照法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定，遵循依法收集、目的明確、合理使用、安全保障原則加強(qiáng)參與人信息保護(hù)及保密工作。
第五十四條 沈交所有權(quán)按照國(guó)家法律法規(guī)、協(xié)議約定或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則披露和使用參與人信息。
第五十五條 沈交所涉及參與人信息的各類(lèi)系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)對(duì)進(jìn)行參與人信息的訪(fǎng)問(wèn)、處理或刪除等操作做到使用留痕、有跡可查。
第五十六條 沈交所針對(duì)不同崗位員工及工作開(kāi)展要求，按照最小化原則配置涉及參與人信息的各類(lèi)系統(tǒng)的使用賬戶(hù)權(quán)限。沈交所員工對(duì)于參與人信息的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限不超過(guò)其本身工作范圍。
第五十七條 沈交所嚴(yán)格執(zhí)行涉及參與人信息的業(yè)務(wù)檔案查閱、借閱及復(fù)印的管理規(guī)定。對(duì)于內(nèi)部工作人員查閱、借閱及復(fù)印業(yè)務(wù)檔案的設(shè)置嚴(yán)格的查閱權(quán)限和審批流程；對(duì)于外部人員查閱、借閱及復(fù)印業(yè)務(wù)檔案的，除查閱人為交易雙方或公權(quán)力機(jī)構(gòu)人員（公安、檢察、法院、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、國(guó)資監(jiān)管等有權(quán)機(jī)構(gòu)委派的工作人員）外不得查閱、借閱及復(fù)印。
第五十八條 沈交所規(guī)范涉及參與人信息崗位員工的管理，并開(kāi)展參與人信息保密教育工作。
第五十九條 沈交所員工應(yīng)在符合法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的前提下，獲取和使用相關(guān)參與人信息。
第六十條 沈交所員工未經(jīng)許可不得利用參與人信息從事任何與沈交所業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)或作為商業(yè)用途使用。
第六十一條 沈交所員工均有保守參與人信息的義務(wù)。一旦發(fā)現(xiàn)信息泄露的，應(yīng)及時(shí)查清泄露渠道和原因，采取補(bǔ)救措施。
第四節(jié) 業(yè)務(wù)糾紛爭(zhēng)議調(diào)解管理
第六十二條 本辦法所稱(chēng)的業(yè)務(wù)糾紛爭(zhēng)議，是指在沈交所進(jìn)行的各類(lèi)交易活動(dòng)中，因交易一方或與交易有利害關(guān)系的第三方，認(rèn)為交易相對(duì)方、其他交易相關(guān)方存有違反市場(chǎng)規(guī)則或影響交易正常進(jìn)行或損害其合法權(quán)益的行為而產(chǎn)生的矛盾或糾紛。
本辦法所稱(chēng)的申請(qǐng)人，是指因交易爭(zhēng)議事項(xiàng)提出申請(qǐng)調(diào)解或處理請(qǐng)求的交易一方或其他相關(guān)主體。
本辦法所稱(chēng)的被申請(qǐng)人，是指爭(zhēng)議指向的相對(duì)方。
第六十三條 申請(qǐng)人認(rèn)為在沈交所進(jìn)行的各類(lèi)交易活動(dòng)中，被申請(qǐng)人的行為違規(guī)違約或損害其合法權(quán)益，向沈交所提出調(diào)解申請(qǐng)的，適用本辦法。
爭(zhēng)議調(diào)解事項(xiàng)影響項(xiàng)目交易進(jìn)程的，應(yīng)當(dāng)中止或終結(jié)交易項(xiàng)目。
第六十四條 交易爭(zhēng)議的調(diào)解應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和沈交所相關(guān)交易規(guī)則，以公平、公正為原則，在申請(qǐng)人自愿申請(qǐng)的基礎(chǔ)上進(jìn)行。
第六十五條 沈交所作為交易爭(zhēng)議的調(diào)解機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)受理申請(qǐng)人提出的調(diào)解申請(qǐng)，對(duì)爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，組織調(diào)解。
申請(qǐng)人認(rèn)為存在以下情形的，可以向沈交所提出爭(zhēng)議調(diào)解申請(qǐng)：
?。ㄒ唬?duì)信息披露內(nèi)容、交易程序、意向受讓方/意向投資方確定及成交方式選擇等有異議的；
（二）交易相對(duì)方行為涉嫌違規(guī)的；
?。ㄈ┙灰紫鄬?duì)方故意不作為或不當(dāng)作為，損害申請(qǐng)人合法權(quán)益的；
（四）沈交所認(rèn)為可以受理的其他情形。
第六十六條 申請(qǐng)人提出交易爭(zhēng)議調(diào)解申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）交易爭(zhēng)議調(diào)解申請(qǐng)書(shū)；
?。ǘ┥暾?qǐng)人主體資格證明材料；
（三）爭(zhēng)議事項(xiàng)的相關(guān)證明材料；
?。ㄋ模┥蚪凰J(rèn)為需要提交的其他材料。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交材料的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)。
第六十七條 沈交所應(yīng)當(dāng)自收到交易爭(zhēng)議調(diào)解申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定。
第六十八條 沈交所應(yīng)當(dāng)在核實(shí)申請(qǐng)人提交的相關(guān)材料及有關(guān)事項(xiàng)的基礎(chǔ)上，促成相關(guān)各方化解矛盾。如爭(zhēng)議事項(xiàng)不涉及第三方利益，且爭(zhēng)議雙方均接受調(diào)解的，可由沈交所約請(qǐng)爭(zhēng)議雙方協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)，形成調(diào)解協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)，完成調(diào)解程序。爭(zhēng)議調(diào)解的期限，一般為自受理調(diào)解申請(qǐng)之日起30日內(nèi)。當(dāng)事各方未就調(diào)解達(dá)成一致意見(jiàn)的，調(diào)解終止。
第六十九條 交易爭(zhēng)議調(diào)解協(xié)議，可以包括以下主要內(nèi)容：
?。ㄒ唬┥暾?qǐng)人和被申請(qǐng)人名稱(chēng)、地址、法定代表人等基本情況；
?。ǘ?zhēng)議的事項(xiàng)和請(qǐng)求；
（三）調(diào)查核實(shí)的過(guò)程和事實(shí)情況；
?。ㄋ模┱{(diào)解方案；
?。ㄎ澹╇p方執(zhí)行調(diào)解方案的約定及違約責(zé)任。
第七十條 在交易爭(zhēng)議調(diào)解過(guò)程中，申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人對(duì)請(qǐng)求或主張負(fù)有舉證責(zé)任，如實(shí)陳述事實(shí)，不得提供虛假證明材料；不得隱匿、偽造證據(jù)。申請(qǐng)人未能在沈交所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提供證據(jù)的，視為放棄爭(zhēng)議調(diào)解申請(qǐng)。
第七十一條 因轉(zhuǎn)讓方/融資方、意向受讓方/意向投資方或其他相關(guān)主體違規(guī)違約以及申請(qǐng)人或被申請(qǐng)人拒不執(zhí)行爭(zhēng)議調(diào)解協(xié)議，影響交易正常進(jìn)行，造成沈交所或交易相關(guān)方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第五節(jié) 合規(guī)審查
第七十二條 根據(jù)審查事項(xiàng)的內(nèi)容、合規(guī)審查可以采取紙面或電子版留痕動(dòng)態(tài)書(shū)面審理方式，或采取合規(guī)工作委員會(huì)會(huì)議討論方式。
第七十三條 需要提供合規(guī)審查的文件和材料一般通過(guò)電子文檔流轉(zhuǎn)形式由沈交所辦公室轉(zhuǎn)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核。經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部同意，可以采用紙質(zhì)流轉(zhuǎn)形式。
第七十四條 創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新業(yè)務(wù)在研發(fā)階段應(yīng)保持與法規(guī)風(fēng)控部的聯(lián)系和溝通，并通過(guò)內(nèi)部公函或郵件形式將相關(guān)資料提交法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部認(rèn)為必要時(shí)可派員參加業(yè)務(wù)部門(mén)的相關(guān)討論，聽(tīng)取業(yè)務(wù)部門(mén)的匯報(bào)。
第七十五條 因法律、法規(guī)和準(zhǔn)則規(guī)定的不明確，法規(guī)風(fēng)控部對(duì)相關(guān)問(wèn)題的合規(guī)性難以做出判斷的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告合規(guī)總監(jiān)，就相關(guān)問(wèn)題與監(jiān)管部門(mén)保持聯(lián)系溝通。
第七十六條 經(jīng)與法規(guī)風(fēng)控部事先溝通、合規(guī)審查可以通過(guò)電子郵件方式，實(shí)行于憲審查。
第七十七條 各部門(mén)就提交審核的事項(xiàng)應(yīng)事先進(jìn)行內(nèi)部論證，向合規(guī)審查機(jī)構(gòu)和人員出具部門(mén)意見(jiàn)，并就該事項(xiàng)的背景材料、存在問(wèn)題、與相關(guān)部門(mén)的溝通情況、內(nèi)部討論結(jié)果等予以充分說(shuō)明。合規(guī)主管應(yīng)發(fā)表初審意見(jiàn)。
第七十八條 各總部統(tǒng)一負(fù)責(zé)分管部門(mén)的合規(guī)審查工作，對(duì)合規(guī)審查事項(xiàng)統(tǒng)一出具明確意見(jiàn)，然后根據(jù)需要轉(zhuǎn)沈交所或致函法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核。
第七十九條 對(duì)提交合規(guī)審查事項(xiàng)，業(yè)務(wù)主管部門(mén)沒(méi)有明確意見(jiàn)或上報(bào)事項(xiàng)材料不充分的，法規(guī)風(fēng)控部有權(quán)拒絕審查或要求相關(guān)部門(mén)提供補(bǔ)充材料。
第八十條 對(duì)每一審查事項(xiàng)，法規(guī)風(fēng)控部一般應(yīng)用五個(gè)工作日進(jìn)行合規(guī)審查工作。
根據(jù)提交文件的類(lèi)型、內(nèi)容的多少、問(wèn)題復(fù)雜程度及上報(bào)監(jiān)管部門(mén)時(shí)間要求等，法規(guī)風(fēng)控部可以適當(dāng)調(diào)整審查時(shí)間。
相關(guān)部門(mén)應(yīng)與法規(guī)風(fēng)控部溝通，及時(shí)提交相關(guān)審查文件和材料。提交審查文件和材料不及時(shí)的，應(yīng)承擔(dān)由此引起的不良后果。
第八十一條 法規(guī)風(fēng)控部合規(guī)審查分為具體承辦人員初審、部門(mén)（分管）領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審、合規(guī)總監(jiān)審定三個(gè)階段。
第八十二條 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)根據(jù)部門(mén)人員專(zhuān)業(yè)配備情況、審核事項(xiàng)的來(lái)源和重要程度安排相應(yīng)的審核人員進(jìn)行初審。重要事項(xiàng)的初審人員應(yīng)為兩人或兩人以上；初審人員認(rèn)為事項(xiàng)重大或疑難復(fù)雜的，可報(bào)請(qǐng)部門(mén)（分管）領(lǐng)導(dǎo)組織內(nèi)部討論，必要時(shí)征求外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或常年法律顧問(wèn)的意見(jiàn)。
第八十三條 初審人員應(yīng)根據(jù)審核結(jié)果出具初步審查意見(jiàn)或建議，意見(jiàn)應(yīng)明確具體，有充分的法律和政策依據(jù)，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)要求，如需向監(jiān)管部門(mén)呈送合規(guī)審查意見(jiàn)，還應(yīng)按照規(guī)定的格式書(shū)寫(xiě)。
第八十四條 法規(guī)風(fēng)控部部門(mén)（分管）領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)按照要求對(duì)初審事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審意見(jiàn)應(yīng)明確具體。
第八十五條 合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以以沈交所名義聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助開(kāi)展合規(guī)審查工作。
第八十六條 合規(guī)審查意見(jiàn)由法規(guī)風(fēng)控部擬定，由合規(guī)總監(jiān)簽署確認(rèn)。
第八十七條 在合規(guī)審查中發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)部門(mén)提出制止和處理意見(jiàn)。相關(guān)部門(mén)應(yīng)進(jìn)行整改，向法規(guī)風(fēng)控部提交整改報(bào)告和修訂后的相關(guān)文件、材料。
第八十八條 需要提交相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的合規(guī)審查意見(jiàn)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)簽署一式兩份，一份交由法規(guī)風(fēng)控部存檔。
第八十九條 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)對(duì)審查文件和材料出具的合規(guī)審查意見(jiàn)和報(bào)告及時(shí)存檔備查。
第十章 合規(guī)考核、合規(guī)問(wèn)責(zé)與有效性評(píng)估
第九十條 沈交所對(duì)各部門(mén)和各級(jí)管理人員進(jìn)行年度考核時(shí)，應(yīng)將合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)考核納入考核范圍。合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)考核占年度考核的相應(yīng)權(quán)重。
第九十一條 總裁由沈交所董事會(huì)進(jìn)行合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)考核。沈交所董事會(huì)對(duì)總裁進(jìn)行合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)考核時(shí)，應(yīng)聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)的意見(jiàn)。
第九十二條 總裁之外的沈交所其他高級(jí)管理人員由合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)考核。合規(guī)總監(jiān)對(duì)總裁之外的沈交所其他高級(jí)管理人員進(jìn)行合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)考核時(shí)，應(yīng)聽(tīng)取總裁意見(jiàn)。
第九十三條 合規(guī)總監(jiān)由沈交所董事會(huì)進(jìn)行考核，沈交所董事會(huì)對(duì)合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)聽(tīng)取總裁的意見(jiàn)。
第九十四條 沈交所應(yīng)對(duì)違法違規(guī)行為建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，明確問(wèn)責(zé)對(duì)象、標(biāo)準(zhǔn)、程序、方式等。
第九十五條 董事會(huì)和高級(jí)管理人員依照公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理相關(guān)的職責(zé)，對(duì)沈交所合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性承擔(dān)最終責(zé)任；各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任；沈交所員工根據(jù)各自職責(zé)對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。
第九十六條 法規(guī)風(fēng)控部認(rèn)為沈交所部門(mén)負(fù)責(zé)人未能有效履行合規(guī)職責(zé)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告，合規(guī)總監(jiān)對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人繼續(xù)履職有異議的，應(yīng)向沈交所總裁提出該部門(mén)負(fù)責(zé)人不得繼續(xù)履職的建議。
第九十七條 沈交所應(yīng)制定合規(guī)有效性評(píng)估方案，定期對(duì)合規(guī)管理環(huán)境和合規(guī)管理職責(zé)履行情況進(jìn)行有效性評(píng)估。
第九十八條 沈交所委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)沈交所合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議。
對(duì)沈交所合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不少于一次。
第十一章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的外部監(jiān)管
第九十九條 法規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)組織學(xué)習(xí)監(jiān)管部門(mén)發(fā)布的監(jiān)管規(guī)則、意見(jiàn)等監(jiān)管文件。
法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)咨詢(xún)，準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管要求，并反饋沈交所的意見(jiàn)和建議。
第一百條 沈交所在發(fā)生違法違規(guī)或涉嫌違法違規(guī)行為、存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或者發(fā)現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)提交臨時(shí)報(bào)告。
第一百零一條 合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員在日常工作中應(yīng)監(jiān)管部門(mén)的約談溝通交流情況時(shí)，應(yīng)如實(shí)介紹情況。
在監(jiān)管部門(mén)對(duì)沈交所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查、立案稽查以及采取監(jiān)管措施、作出行政處罰時(shí)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)給予協(xié)助配合，并應(yīng)監(jiān)管部門(mén)的要求，提供合規(guī)事項(xiàng)的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。
第十二章 合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案
第一百零二條 建立風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案的目的
任何企業(yè)都有可能面臨各種無(wú)法預(yù)測(cè)或難以預(yù)測(cè)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)（緊急突發(fā)事件），為避免或最大限度地減少此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，沈交所就可能出現(xiàn)的一些風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施，結(jié)合沈交所實(shí)際，提出以下防控要求，以保障全體員工在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中的身體健康和生命財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)沈交所良好秩序，確保高效、安全運(yùn)轉(zhuǎn)。
第一百零三條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理責(zé)任人
負(fù)責(zé)人：常務(wù)副總裁、各部門(mén)總經(jīng)理
成 員：各具體應(yīng)急預(yù)案負(fù)責(zé)人、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、各部門(mén)應(yīng)急配合人員
第一百零四條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理部門(mén)
各總部人事行政部門(mén)或技術(shù)支持部門(mén)
第一百零五條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理部門(mén)主要職責(zé)：
（一）沈交所突發(fā)事件應(yīng)急處理，由沈交所常務(wù)副總裁和各總部總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)指揮，各總部人事行政部門(mén)或技術(shù)支持部門(mén)負(fù)責(zé)具體應(yīng)急處理的組織、協(xié)調(diào)及應(yīng)急處理實(shí)施工作，包括發(fā)生事件的應(yīng)急處理及相關(guān)工作。
（二）各部門(mén)應(yīng)挑撥或指定應(yīng)急處理協(xié)助配合人員，包括現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人員。
（三）處理人員應(yīng)具備現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處理的基礎(chǔ)知識(shí)和技能，定期進(jìn)行突發(fā)事件應(yīng)急處理相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處理部門(mén)需配合必要的應(yīng)急處理器材、消防設(shè)備和醫(yī)療藥品等，并進(jìn)行經(jīng)常的維修和補(bǔ)充，保證應(yīng)急處理工作的正常進(jìn)行。
（四）應(yīng)急處理部門(mén)應(yīng)建立健全的應(yīng)急處理檔案，包括：應(yīng)急處理小組成員名單和聯(lián)系電話(huà)、社會(huì)處理機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式、處理基本技能學(xué)些培訓(xùn)、演練記錄、應(yīng)急處理器材、設(shè)備目錄及維修保養(yǎng)記錄、事故應(yīng)急處理記錄等。
（五）工作原則：加強(qiáng)防控、快速反應(yīng)、安全有序。
第一百零六條 緊急突發(fā)事件分類(lèi)
（一）客戶(hù)來(lái)訪(fǎng)投訴
（二）媒體記者上門(mén)采訪(fǎng)
（三）監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機(jī)構(gòu)突擊檢查
（四）沈交所設(shè)備、設(shè)施突發(fā)故障
（五）公共衛(wèi)生事件（重大傳染病疫情、群體性疾病、食物中毒）
（六）火警
（七）治安問(wèn)題
（八）其它緊急突發(fā)情況
第一百零七條 各類(lèi)緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案
（一）客戶(hù)來(lái)訪(fǎng)投訴應(yīng)急處理預(yù)案
1、接待流程：前臺(tái)——投資顧問(wèn)——客服經(jīng)理——營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)
2、投訴客戶(hù)來(lái)訪(fǎng)應(yīng)特別重視，要安排專(zhuān)人在指定區(qū)域（會(huì)議室、貴賓室）熱情接待
3、前臺(tái)文員要懂得基本的客戶(hù)接待禮儀，詢(xún)問(wèn)客戶(hù)的基本情況，然后引導(dǎo)客戶(hù)在休息室等待，微笑服務(wù)、泡茶，請(qǐng)客戶(hù)稍等，并應(yīng)及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)、如匯報(bào)對(duì)象不在或聯(lián)系不上應(yīng)立即向更上一級(jí)匯報(bào)。
4、負(fù)責(zé)接待人員要及時(shí)受理客戶(hù)問(wèn)題，并做好安撫工作
5、如外省客戶(hù)投訴根據(jù)客戶(hù)情況安排食宿
6、對(duì)于情緒激動(dòng)的來(lái)訪(fǎng)投訴客戶(hù)、保安要在會(huì)議室外守候
（二）媒體記者上門(mén)采訪(fǎng)應(yīng)急處理預(yù)案
1、接待流程：前臺(tái)文員——營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)——總部總經(jīng)理和法律顧問(wèn)接待，同時(shí)通知沈交所常務(wù)副總裁或董事長(zhǎng)
2、由前臺(tái)文員接待，原則上微笑服務(wù)，不回應(yīng)媒體記者詢(xún)問(wèn)的所有關(guān)于沈交所內(nèi)部、運(yùn)作等方面問(wèn)題
3、保安不允許任何人以任何理由和手段攜帶攝像器材對(duì)沈交所內(nèi)部進(jìn)行攝像或錄音
4、營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)接待，不對(duì)實(shí)質(zhì)性問(wèn)題進(jìn)行回答，只對(duì)媒體人員的到訪(fǎng)做接待和情況了解
5、營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)根據(jù)實(shí)際情況匯報(bào)總部總經(jīng)理，由總經(jīng)理匯報(bào)沈交所常務(wù)副總裁或董事長(zhǎng)進(jìn)行協(xié)調(diào)處理
（三）監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機(jī)構(gòu)突擊檢查應(yīng)急處理預(yù)案
1、接待流程：前臺(tái)接待——總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)人——總部總經(jīng)理和法律顧問(wèn)接待，同時(shí)通知沈交所常務(wù)副總裁或董事長(zhǎng)
2、對(duì)監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機(jī)構(gòu)來(lái)訪(fǎng)應(yīng)特別重視，各總部要安排專(zhuān)人在指定區(qū)域（會(huì)議室、貴賓室）熱情接待
3、對(duì)于來(lái)訪(fǎng)者，負(fù)責(zé)接待人員要及時(shí)了解清楚來(lái)訪(fǎng)者的目的和需要配合的事情，盡快配合處理，并應(yīng)及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)。如匯報(bào)對(duì)象不在或聯(lián)系不上應(yīng)立即向更上一級(jí)匯報(bào)
（四）沈交所設(shè)備、設(shè)施突發(fā)故障應(yīng)急處理預(yù)案
1、當(dāng)辦公區(qū)域內(nèi)發(fā)生停電、停水事故時(shí)，各部人事行政部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)故障原因進(jìn)行斷定，如果屬于物業(yè)供電、供水事故，應(yīng)迅速通知物業(yè)搶修，向沈交所員工做好解釋工作，并做好水、電恢復(fù)供應(yīng)相關(guān)設(shè)備的防護(hù)工作；如屬突發(fā)性設(shè)備故障引發(fā)，各總部人事行政部門(mén)應(yīng)及時(shí)組織技術(shù)人員對(duì)故障設(shè)備進(jìn)行處理、搶修，以防止事故進(jìn)一步擴(kuò)大化，并提供備用設(shè)備，保障工作的正常開(kāi)展，事后分析原因，并向沈交所領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)
2、設(shè)備故障緊急搶修：在無(wú)備用設(shè)備的情況下，個(gè)部人事行政部門(mén)要組織相關(guān)設(shè)備的技術(shù)人員及時(shí)對(duì)設(shè)施設(shè)備發(fā)生故障的原因進(jìn)行分析、診斷及搶修排障，盡快恢復(fù)設(shè)施設(shè)備的正常運(yùn)行
3、損失評(píng)估、設(shè)備補(bǔ)給，如事故造成損失的，還應(yīng)由各部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)因緊急突發(fā)事件而造成無(wú)法修復(fù)的設(shè)備明細(xì)，固定資產(chǎn)管理部門(mén)據(jù)此將相關(guān)設(shè)備作報(bào)廢處理，調(diào)整賬務(wù)，核算損失，根據(jù)需要及時(shí)報(bào)相關(guān)部門(mén)對(duì)損壞的設(shè)備進(jìn)行補(bǔ)給，以保證相關(guān)部門(mén)工作正常有序進(jìn)行
（五） 公共衛(wèi)生事件應(yīng)急處理預(yù)案
1、公共衛(wèi)生事件主要有三種：一是重大傳染病疫、二是群體性疾病、三是食物中毒
2、當(dāng)重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件發(fā)生后，各總部人事行政部門(mén)及各部門(mén)負(fù)責(zé)人必須迅速趕赴現(xiàn)場(chǎng)，立即將病人就近送往醫(yī)院，并在有關(guān)醫(yī)護(hù)人員的指導(dǎo)下，組織協(xié)調(diào)對(duì)病人的搶救、隔離治療等救援工作
3、相對(duì)其他緊急突發(fā)事件而言，重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件主要以預(yù)防、防控為主
4、重大傳染病疫情、群體性疾病等重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件，主要采取以下措施進(jìn)行防控：
（1）避免全體活動(dòng)，避免出入人群聚集的公共場(chǎng)所
（2）定期對(duì)辦公場(chǎng)所進(jìn)行消毒，儲(chǔ)備常用防治藥品
（3）做好辦公區(qū)域的衛(wèi)生保潔，加強(qiáng)對(duì)垃圾和污染物的管理
（4）人事行政部負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公共衛(wèi)生突發(fā)事件的應(yīng)急處理
5、中毒引發(fā)的重大公共衛(wèi)生事件
（1）立即將中毒人員送往醫(yī)院搶救
（2）保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)、封存剩余食品，將留樣提供給醫(yī)療衛(wèi)生部門(mén)檢測(cè)
（3）積極配合衛(wèi)生行政部門(mén)調(diào)查處理，并做好善后工作，報(bào)沈交所領(lǐng)導(dǎo)
（六）火警應(yīng)急處理預(yù)案
1、任何人發(fā)現(xiàn)火警后都有義務(wù)采取必要的應(yīng)急措施，并應(yīng)迅速報(bào)告人事行政部門(mén)，人事行政部門(mén)接到火警報(bào)告后，部門(mén) 負(fù)責(zé)人及保安人員應(yīng)立即趕赴現(xiàn)場(chǎng)，利用現(xiàn)有消防設(shè)施滅火，并視情況決定是否撥打119報(bào)警
2、火警災(zāi)情較重時(shí)，部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)報(bào)告沈交所領(lǐng)導(dǎo)及物業(yè)公司，并立即打開(kāi)所有消防通道，電燈或應(yīng)急燈，組織員工疏散
3、火警處理后，人事行政部門(mén)應(yīng)分析原因，追究責(zé)任，并向沈交所領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)報(bào)告
（七）治安問(wèn)題應(yīng)急處理預(yù)案
1、任何人發(fā)現(xiàn)辦公區(qū)域內(nèi)有打架斗毆事件，都要立即通知保安人員或當(dāng)事人部門(mén)負(fù)責(zé)人迅速到場(chǎng)勸阻、制止，無(wú)法制止的要立即撥打110報(bào)案
2、及時(shí)送被打傷的人員到就近醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行治療或撥打急救電話(huà)120
3、發(fā)生重大打架事件，造成嚴(yán)重傷亡的，立即報(bào)沈交所領(lǐng)導(dǎo)及撥打110報(bào)案
4、事件處理完畢，人事行政部應(yīng)分析原因，并向沈交所領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告
（八）其它緊急突發(fā)情況的應(yīng)急處理
對(duì)于那些沒(méi)有預(yù)案控制的突發(fā)事件，可依據(jù)“緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案”工作原則靈活處理。
第十三章 關(guān)聯(lián)交易管理制度
第一百零八條 為規(guī)范沈交所關(guān)聯(lián)交易，維護(hù)沈交所及股東的合法權(quán)益，保證沈交所與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及沈交所公司章程的規(guī)定，制訂本制度。
第一百零九條 沈交所與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵循以下基本原則：
（一）平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t；
（二）公平、公正、公開(kāi)的原則；
（三）對(duì)于必需的關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格依照國(guó)家法律、法規(guī)加以規(guī)范；
（四）在必需的關(guān)聯(lián)交易中，應(yīng)報(bào)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)審批；
（五）處理沈交所與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易，不得損害沈交所的合法權(quán)益。
第一百一十條 沈交所董事會(huì)應(yīng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)沈交所司有利，是否損害股東權(quán)益，必要時(shí)聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估審計(jì)，或聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)表意見(jiàn)。
第一百一十一條 沈交所的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。
第一百一十二條 由于沈交所及沈交所唯一股東均為為國(guó)有獨(dú)資公司，因此沈交所及股東直接或者間接控制的公司受同一國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)控制，因此不構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。
第一百一十三條 具有以下情形之一的自然人，為沈交所的關(guān)聯(lián)自然人：
（一）沈交所董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；
（二）本制度一百一十二條所列法人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；
（三）本條第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、年滿(mǎn)十八周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
第一百一十四條 具有以下情形之一的法人或者自然人，視同為沈交所的關(guān)聯(lián)人：
（一）根據(jù)與沈交所或者其關(guān)聯(lián)人簽署的協(xié)議或者作出的安排，在協(xié)議或者安排生效后，或在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)，將具有本制度第一百一十三條規(guī)定情形之一；
（二）過(guò)去12個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有本制度第一百一十三條規(guī)定情形之一。
第一百一十五條 關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指沈交所實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致沈交所利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國(guó)家控股的企業(yè)之間不因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。
第一百一十六條 本制度所稱(chēng)的關(guān)聯(lián)交易，是指沈交所或其控股子公司與沈交所關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括但不限于下列事項(xiàng)：
（一）購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)；
（二）對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；
（三）提供財(cái)務(wù)資助；
（四）提供擔(dān)保；
（五）租入或租出資產(chǎn)；
（六）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；
（七）贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；
（八）債權(quán)或債務(wù)重組；
（九）簽訂許可使用協(xié)議；
（十）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；
（十一）購(gòu)買(mǎi)原材料、燃料、動(dòng)力；
（十二）銷(xiāo)售產(chǎn)品、商品；
（十三）提供或接受勞務(wù)；
（十四）委托或受托銷(xiāo)售；
（十五）關(guān)聯(lián)雙方共同投資；
（十六）其他通過(guò)約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。
第一百一十七條 沈交所與關(guān)聯(lián)人的資金往來(lái),應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:
（一）關(guān)聯(lián)人與沈交所發(fā)生的經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制占用沈交所資金。關(guān)聯(lián)人不得要求沈交所為其墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等期間費(fèi)用，也不得互相代為承擔(dān)成本和其他支出；
（二）沈交所不得以下列方式將資金直接或間接地提供給關(guān)聯(lián)人使用：
1、有償或無(wú)償?shù)夭鸾枭蚪凰馁Y金給關(guān)聯(lián)人使用；
2、委托關(guān)聯(lián)人進(jìn)行投資活動(dòng)；
3、為關(guān)聯(lián)人開(kāi)具沒(méi)有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票；
4、代關(guān)聯(lián)人償還債務(wù)。
第一百一十八條 沈交所應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷采購(gòu)和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)沈交所的經(jīng)營(yíng)，損害沈交所的利益。
第一百一十九條 沈交所應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或轉(zhuǎn)移沈交所的資金、資產(chǎn)及其他資源。
第一百二十條 沈交所董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員有義務(wù)關(guān)注沈交所是否存在被關(guān)聯(lián)方挪用資金等侵占沈交所利益的問(wèn)題。如發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)提請(qǐng)沈交所董事會(huì)采取相應(yīng)措施。
第一百二十一條 沈交所發(fā)生因關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移沈交所資金、資產(chǎn)或其他資源而給沈交所造成損失或可能造成損失的，沈交所董事會(huì)應(yīng)及時(shí)采取訴訟、財(cái)產(chǎn)保全等保護(hù)性措施避免或減少損失。
第一百二十二條 沈交所不得直接或者通過(guò)子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款。
第一百二十三條 沈交所關(guān)聯(lián)人與沈交所簽署關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，任何人只能代表一方簽署協(xié)議，關(guān)聯(lián)人不得以任何方式干預(yù)沈交所的決定。
第一百二十四條 董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)審議。
第一百二十五條 沈交所與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易及交易價(jià)格應(yīng)向上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)申請(qǐng)報(bào)批，并應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，由關(guān)聯(lián)雙方簽署或加蓋公章后生效。
第一百二十六條 沈交所為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)應(yīng)向上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)申請(qǐng)報(bào)批。
