第一章 總則
第一條 為規(guī)范國有金融企業(yè)在沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱沈交所）進行的增資擴股行為，促進各類資本通過產(chǎn)權(quán)市場實現(xiàn)優(yōu)化配置，保護交易各方的合法權(quán)益，維護公平競爭的市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《國務院辦公廳關(guān)于印發(fā)國有金融資本出資人職責暫行規(guī)定的通知》（國辦發(fā)[2019]49 號）、《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財政部第54號令）、《財政部關(guān)于進一步明確國有金融企業(yè)增資擴股股權(quán)管理有關(guān)問題的通知》（財金 [2019]130號）、《國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）》（財金[2019]93號）等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱國有金融企業(yè)是指國家可實際控制的金融企業(yè)（包括依法設立的獲得金融業(yè)務許可證的各類金融企業(yè)，主權(quán)財富基金、金融控股公司、金融投資運營公司以及金融基礎設施等實質(zhì)性開展金融業(yè)務的其他企業(yè)或機構(gòu)），即通過出資或投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排，能夠?qū)嶋H支配金融企業(yè)行為，包括獨資、全資、絕對控股、實際控制等情形。
本規(guī)則所稱增資擴股，是指國有金融企業(yè)增加資本金的行為。各級政府或履行出資人職責的機構(gòu)對國有金融企業(yè)注資，以及風險金融機構(gòu)接受風險救助的情形除外。
本規(guī)則適用于在沈交所進行的金融類企業(yè)增資擴股活動，參與增資擴股活動的增資企業(yè)、投資方等各方主體都應遵守本規(guī)則。
第三條 本規(guī)則所稱增資企業(yè)是指通過沈交所實施增資擴股的企業(yè)法人，增資企業(yè)應履行相關(guān)決策程序，依照本規(guī)則真實、準確、完整、及時地披露信息，擇優(yōu)選定投資方。
本規(guī)則所稱投資方是指依法參與增資,并被選定實施投資行為的境內(nèi)外法人、自然人或者其他組織，投資方應自主判斷投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險，并對所提交的相關(guān)材料的真實性、完整性、有效性負責。
第四條 沈交所為參與企業(yè)增資活動的各方主體提供受理增資申請、發(fā)布增資信息、登記投資意向、協(xié)助增資企業(yè)擇優(yōu)選定投資方、出具增資憑證、資金結(jié)算等服務。
第五條 參與增資活動的各方，均可向沈交所進行業(yè)務咨詢，委托其提供政策咨詢、方案設計、項目推介、盡職調(diào)查等相關(guān)服務。
第六條 參與企業(yè)增資活動的各方主體應遵守法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，堅持公開、公平、公正、誠實信用的原則，共同維護市場秩序，推進增資活動規(guī)范有序地進行。
第二章 受理增資申請
第七條 增資企業(yè)根據(jù)企業(yè)實際情況和工作進度安排，可通過沈交所預披露增資信息，廣泛征集意向投資方。預披露信息發(fā)布期間，沈交所及時向增資企業(yè)反饋意向投資方征集情況，也可組織增資企業(yè)與意向投資方洽談，協(xié)助增資企業(yè)修訂完善增資方案。
信息預披露公告一般包括企業(yè)基本情況、增資目的、擬募集資金金額、對投資方的要求或條件等內(nèi)容，也可由增資企業(yè)根據(jù)項目具體情況確定披露內(nèi)容。
第八條 增資企業(yè)認為正式公告條件成熟，可直接申請增資信息正式公告，一般向沈交所提交如下申請材料：
（一）主體資格類；
1、增資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；
2、法定代表人資格證明證書及身份證復印件、授權(quán)委托書、受托人身份證并提供復印件；
3、增資企業(yè)公司章程；
（二）審批及決策類
4、增資申請及審批文件；
5、增資企業(yè)內(nèi)部決策文件；
6、增資擴股方案；
7、資產(chǎn)評估項目核準文件或備案表；
8、涉及職工安置的，提供職工安置方案及職工（代表）大會決議；
（三）中介機構(gòu)類
9、增資企業(yè)最近一期財務數(shù)據(jù)及近三個年度財務審計報告；
10、企業(yè)估值相關(guān)文件；
（四）其他資料
11、《企業(yè)增資委托書》；
12、沈交所要求提交的其他文件；
注：以上材料復印件需加蓋公章。
第九條 增資企業(yè)應在增資方案中充分披露企業(yè)基本情況、投資方資格條件、增資條件、對增資有重大影響的其他相關(guān)信息、擇優(yōu)選定投資方的方式，以及保證金的設置等內(nèi)容。
第十條 企業(yè)基本情況信息，一般包括：
?。ㄒ唬┢髽I(yè)名稱、住所、法定代表人、成立日期、注冊資本、企業(yè)類型、所屬行業(yè)、主營業(yè)務、職工人數(shù)；
（二）現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（三）近三年年度審計報告中的主要財務指標。
第十一條 增資企業(yè)可合理設置投資方資格條件。投資方資格條件可包括主體資格、經(jīng)營情況、財務狀況、管理能力等內(nèi)容。
第十二條 增資企業(yè)可根據(jù)增資的目的，合理設置增資條件，一般包括：
（一）擬募集資金總金額和各投資方募集資金金額（含區(qū)間）；
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?。ㄈ└魍顿Y方占增資后企業(yè)的股權(quán)比例（含區(qū)間）；
?。ㄋ模┰鲑Y工作的時間進度要求；
?。ㄎ澹┢渌鲑Y條件。
第十三條 對增資有重大影響的其他相關(guān)信息，一般包括：
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（二）增資目的；
?。ㄈ┠技Y金用途；
?。ㄋ模┰鲑Y后企業(yè)治理結(jié)構(gòu)；
?。ㄎ澹┍M職調(diào)查的要求；
（六）募集資金總金額和投資方家數(shù)超出或不足時的相關(guān)安排；
（七）增資企業(yè)認為有必要披露的其他相關(guān)事項。
第十四條 增資企業(yè)應在增資方案中明確擇優(yōu)選定投資方的方式，增資企業(yè)可單獨或組合采用競價、競爭性談判、綜合評議等方式擇優(yōu)選定投資方。
第十五條 增資企業(yè)可在增資方案中提出意向投資方交納保證金的要求，并披露保證金的處置方式。
第十六條 沈交所在收到增資申請材料次日起3個工作日內(nèi)，對增資企業(yè)提交的增資申請材料、信息公告內(nèi)容等進行形式審核，符合要求的，予以受理并發(fā)布增資信息。
第三章 發(fā)布增資信息
第十七條 沈交所和增資企業(yè)，應當將增資信息在轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)注冊地，或者轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)重大資產(chǎn)所在地和遼寧省級以上公開發(fā)行的經(jīng)濟金融類或者綜合類報刊、沈交所網(wǎng)站和金融企業(yè)網(wǎng)站上進行公告。
第十八條 增資信息發(fā)布期限一般不少于40個工作日，并以在省級以上報刊的首次信息公告之日為起始日。
第十九條 增資信息發(fā)布期滿未征集到符合條件的意向投資方且不變更信息發(fā)布內(nèi)容的，可按照信息公告的約定延長信息發(fā)布期限，每次延長期限不少于5個工作日；未在信息公告中明確延長信息發(fā)布期限的，信息公告到期自行終結(jié)。
第二十條 信息發(fā)布期間，增資企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、財務狀況、經(jīng)營管理等發(fā)生重大變化，對增資活動可能產(chǎn)生影響時，增資企業(yè)應及時書面通知沈交所。沈交所可根據(jù)增資企業(yè)的申請，終結(jié)信息發(fā)布。
第四章 登記投資意向
第二十一條 增資信息發(fā)布期間，意向投資方可到沈交所查閱增資項目相關(guān)材料。
第二十二條 意向投資人在預公告期間登記投資意向的，應當向沈交所提交下列材料：
1、投資意向登記書（預公告）；
2、投資意向主體資格的證明文件及企業(yè)章程等；
3、其他需要的材料。
第二十三條 意向投資方應在正式信息發(fā)布期間向沈交所提交如下申請材料：
?。ㄒ唬镀髽I(yè)意向投資委托書》；
?。ǘI業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明文件；
（三）公司章程；
（四）意向投資方內(nèi)部決策及批準文件；
?。ㄎ澹┰鲑Y方案中要求的相關(guān)材料；
（六）沈交所要求提交的其他文件。
第二十四條 沈交所對提交《企業(yè)意向投資委托書》的意向投資方逐一進行登記，并將登記情況及時通知增資企業(yè)。
第二十五條 經(jīng)增資企業(yè)、意向投資方協(xié)商，可自行或者委托專業(yè)服務機構(gòu)進行盡職調(diào)查，雙方均應當予以配合。
第二十六條 沈交所對意向投資方提交的申請材料進行形式審核，并在信息披露期滿后，將意向投資方的相關(guān)信息反饋給增資企業(yè)。
第二十七條 增資企業(yè)一般應在增資信息正式公告期滿后10個工作日內(nèi)，按照公告所載的投資方資格條件，以書面形式向沈交所出具對意向投資方的資格確認意見，對意向投資方資格不予確認的，應提供合理理由，未經(jīng)信息披露的投資方資格條件不得作為確認或否定意向投資方資格的依據(jù)。
第二十八條 沈交所收到增資企業(yè)對意向投資方資格確認的書面意見后，3個工作日內(nèi)以書面形式將資格確認結(jié)果通知各意向投資方。意向投資方應按照信息公告要求，將保證金交納至沈交所指定賬戶，成為合格意向投資方；意向投資方未按規(guī)定交納保證金的，視為放棄投資資格。
第五章 擇優(yōu)選定投資方
第二十九條 沈交所協(xié)助增資企業(yè)擇優(yōu)選定投資方。
采用競價方式的，各合格意向投資方參與競價，以競價結(jié)果確定投資方。
采用競爭性談判方式的，增資企業(yè)根據(jù)項目具體情況組成談判小組，分別與各合格意向投資方進行談判，根據(jù)談判結(jié)果和報價，擇優(yōu)選定投資方。
采用綜合評議方式的，增資企業(yè)根據(jù)項目具體情況組成評議小組，制定評議規(guī)劃，對各合格意向投資方的響應文件進行綜合評議，擇優(yōu)選定投資方。
第三十條 增資企業(yè)擇優(yōu)選定投資方后3個工作日內(nèi)，對擇優(yōu)結(jié)果進行確認。
第六章 出具增資憑證
第三十一條 在確定投資方次日起3個工作日內(nèi)，沈交所向增資企業(yè)和投資方出具《增資結(jié)果通知書》，增資企業(yè)一般在收到《增資結(jié)果通知書》后10個工作日內(nèi)，按照在增資方案約定的增資條件及增資結(jié)果，安排新老股東共同簽訂增資協(xié)議。
第三十二條 增資協(xié)議生效后，投資方根據(jù)協(xié)議約定繳付出資，沈交所可提供相應的資金結(jié)算服務。
第三十三條 沈交所按約定收取增資服務費用，及時出具增資交易憑證。
第三十四條 沈交所依據(jù)本規(guī)則進行的各項審核均為合規(guī)性形式審核，不承擔包括但不限于保證交易各方主體適格、處置權(quán)限完整、交易涉及產(chǎn)權(quán)無瑕疵、交易各方做出的聲明及承諾以及提供的文件資料真實準確等一切責任。交易雙方自行承擔相關(guān)法律風險。
第三十五條 沈交所在網(wǎng)站對增資結(jié)果進行公告，公告內(nèi)容包括：項目名稱、投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個工作日。
第七章 附則
第三十六條 通過沈交所征集合作方發(fā)起新設企業(yè)的，可參照本規(guī)則執(zhí)行。
第三十七條 本規(guī)則未涉及的組織交易、競價、資金結(jié)算、出具憑證等程序事項按沈交所相關(guān)規(guī)則、細則及辦法執(zhí)行。
第三十八條 本規(guī)則由沈交所負責解釋。
第三十九條 本規(guī)則自2020年5月1日起試行。
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